Перечень всей официальной информации о СДМ-Банке

О банке

История и рейтинги, информация об управлении, реквизиты и пресс-релизы

О банке

Официальная информация

Перечень документов обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) «СДМ-Банк» (публичное акционерное общество)
«СДМ-Банк» (ПАО)
SDM-Bank Public Joint Stock Company
SDM-Bank PJSC
Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Идентификационный номер налогоплательщика 7733043350
Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 125424, Москва, Волоколамское шоссе, д. 73
Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг +7 495 705-90-90
Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг sdm@sdm.ru
Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Солнцев Максим Михайлович
Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца Не применяется
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Основания для раскрытия отсутствуют
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Основания для раскрытия отсутствуют
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Основания для раскрытия отсутствуют
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Основания для раскрытия отсутствуют
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация»
Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Стандарты СРО НФА (new.nfa.ru/guide/index, new.nfa.ru/guide/internal-standards)
Дата публикации: 11.11.2019 г.
Статус: актуально.
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней Дата публикации: 29.04.2016 г.
Статус: актуально.
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) Статус: актуально.
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Статус: актуально.
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Статус: актуально.
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Статус: актуально.
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Статус: актуально.
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России Статус: актуально.
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) Основания для раскрытия отсутствуют
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) Раскрыто «СДМ-Банк» (ПАО) Бизнесу\Дополнительные услуги\Инвестиционно-банковские услуги
Дата публикации: 16.03.2016
Статус: актуально.
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности Основания для раскрытия отсутствуют
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Основания для раскрытия отсутствуют
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) Основания для раскрытия отсутствуют
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером Основания для раскрытия отсутствую
Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) Основания для раскрытия отсутствуют
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Дата публикации: 05.05.2016 г.
Статус: актуально.
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Дата публикации: 05.05.2016 г.
Статус: актуально.
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Дата публикации: 05.05.2016 г.
Статус: актуально.
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Дата публикации: 05.05.2016 г.
Статус: актуально.
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Основания для раскрытия отсутствуют
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Дата публикации: 05.05.2016 г.
Статус: актуально.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов Основания для раскрытия отсутствуют
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации Дата публикации: 05.05.2016 г.
Статус: актуально.
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации Дата публикации: 05.05.2016 г.
Статус: актуально.
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Дата публикации: 05.05.2016 г.
Статус: актуально.
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Дата публикации: 15.07.2015 г.
Статус: актуально.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
Условия осуществления депозитарной деятельности Дата публикации: 08.06.2017 г.
Статус: актуально.
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий Дата публикации: 08.06.2017 г.
Статус: актуально.
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам Дата публикации: 08.06.2017 г.
Статус: актуально.
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Дата публикации: 14.02.2019 г.
Статус: актуально.

Корреспондентские отношения

Контрагенты для проведения расчетов в валюте

Общая информация

Основным корреспондентом «СДМ-Банк» (ПАО) для расчетов в долларах США является Deutsche Bank Trust Company Americas (Нью Йорк, США). Большинство платежей в евро, а также платежи в фунтах стерлингов осуществляются через Deutsche Bank AG (Франкфурт-на-Майне, Германия) и Deutsche Bank AG (Лондон). Для операций в швейцарских франках Банк использует счет в АО «Альфа-Банк» (Москва, Россия), для расчетов в белорусских рублях - «Банк БелВЭБ» (Минск, Республика Беларусь). «СДМ-Банк» (ПАО) установил корреспондентские отношения c крупнейшими российскими банками для проведения расчетов в японских иенах, китайских юанях и некоторых других валютах.

Список контрагентов на межбанковском рынке

  • АО «АЛЬФА-БАНК»
  • Банк ВТБ (ПАО)
  • АО «МСП Банк»
  • НКО НКЦ (АО)
  • АО «Райффайзенбанк»
  • ПАО Сбербанк
  • ПАО Банк «ФК Открытие»
  • Филиал «Центральный» ПАО Банк "ФК Открытие»
  • АО ЮниКредит Банк

USA PATRIOT Act Certification

Wolfsberg Group Correspondent Banking Due Diligence Questionnaire

Территориальные учреждения Банка России

Территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации и ее филиалов

Банковский надзор за деятельностью «СДМ-Банк» (публичное акционерное общество) рег. № 1637 осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России. Телефоны Контактного центра Центрального банка Российской Федерации: 8-800-250-40-72, 8-495-771-91-00.

Надзор за соблюдением требований законодательства Российской Федерации в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг осуществляет Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России. Обращение о нарушении действиями (бездействием) кредитной организации законодательства Российской Федерации, а также охраняемых законом прав и интересов физических или юридических лиц, может быть направлено для рассмотрения в Банк России через интернет-приемную (www.cbr.ru/Интернет-приемная).

 
Название Адрес
Главное управление Центрального банка
Российской Федерации по Центральному федеральному округу г. Москва
115035, г. Москва, М-35, ул. Балчуг, 2
(495) 950-21-90, факс (499) 230-34-12
Отделение по Воронежской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу
394006, г. Воронеж, ул. Театральная, 36 (473) 255-58-20, факс 269-98-96
Отделение по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации 660049, г. Красноярск, ул. Дубровинского, 70 (391) 227-22-65, факс 227-14-48
Отделение по Пермскому краю Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации 614990, г. Пермь, ул. Ленина, 19 (342) 218-76-03, факс 218-77-19
Северо-Западное главное управление Центрального банка Российской Федерации 191038, г. Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 68, 70-72-74 (812) 320-36-75, факс 571-70-60
Отделение по Тверской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу 170100, г. Тверь, ул. Советская, 13 (482-2) 32-03-92, факс 33-26-93
Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации 603008, г. Нижний Новгород, ул. Большая Покровская, 26 (831) 433-59-22, факс 433-73-78, 431-97-78
Отделение по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации 344006, г. Ростов-на-Дону, пр. Соколова, 22-а (863) 263-71-41, факс 263-93-78
Южное главное управление Центрального банка Российской Федерации 350000, г. Краснодар, ул. им. Кондратенко Н.И., 12 (861) факс 262-22-39
Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации 620144, г. Екатеринбург, ул. Циолковского, 18 (343) 269-65-00

Система обязательного страхования вкладов

Описание системы

В октябре 2004 г. СДМ-Банк одним из первых был принят в Систему обязательного страхования вкладов.

«СДМ-Банк» (ПАО) получил Cвидетельство о включении его 14 октября 2004 года в реестр банков — участников системы обязательного страхования вкладов Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» под номером 69. Отличительной чертой банков, допущенных в систему страхования вкладов, является размещение зарегистрированного знака «Вклады застрахованы. Система страхования вкладов» в доступных для вкладчиков помещениях банка.

Принятие СДМ-Банка в систему обязательного страхования вкладов свидетельствует о высокой оценке деятельности банка Центральным Банком и дает клиентам — физическим лицам в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов физических лиц в банках РФ» государственную гарантию на обязательное быстрое возмещение по депозитам, которое выплачивается в размере 100 процентов суммы вкладов в банке, но не более 1 400 000 рублей. Если вкладчик имеет несколько застрахованных вкладов в одном банке, суммарный размер обязательств которого перед клиентом — физическим лицом превышает 1 400 000 рублей, возмещение выплачивается по каждому из депозитов пропорционально их размерам.

Высокая оценка Центральным Банком качества менеджмента в СДМ-Банк позволяет надеяться на существенный рост клиентской базы.

Система страхования банковских вкладов физических лиц в Российской федерации призвана обеспечить защиту прав и законных интересов вкладчиков российских банков, укрепить доверие к банковской системе РФ и стимулировать привлечение сбережений населения в банковскую систему. Создание и функционирование системы регламентируется Федеральным законом «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» № 177-ФЗ от 23.12.2003.

Более подробную информацию о системе страхования вкладов вы можете на сайте Агентства по страхованию вкладов www.asv.org.ru.

FATCA/CRS

Foreign Account Tax Compliance Act/
Common Reporting Standard

FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act)

«СДМ-Банк» (ПАО) прошел процедуру регистрации в Налоговой службе США (IRS) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Participating financial institution not covered by an IGA).

Банку присвоен индивидуальный идентификационный номер (GIIN): PYV6UP.99999.SL.643.

Налоговая форма W-8BEN-E, заполненная СДМ-Банком для целей FATCA

Особенности осуществления организациями финансового рынка операций на территории РФ с лицами, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, регулируются Федеральным законом от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ.

Помимо получения Анкеты банк вправе потребовать предоставление следующих дополнительных документов в зависимости от ответов на вопросы Анкеты:

  • В случае если клиент является гражданином США или налоговым резидентом США заполненную форму W-9 (форма W-9 размещена на сайте Налоговой службы США).
  • Если клиент родился в США, но не является гражданином США, свидетельство об утрате гражданства США по форме DS 4083 Бюро консульских дел Государственного департамента США или письменные пояснения отсутствия гражданства в США с указанием причины, по которой не было получено гражданство США по рождению.
  • Форм Налоговой службы США W-9/ W-8 для юридических лиц и иные документы (актуальные формы W-9 и W-8 размещены на сайте Налоговой службы США).

Положение о критериях отнесения клиентов «СДМ-Банк» (ПАО) к категории клиента – иностранного налогоплательщика и способах получения от них необходимой информации


CRS (Common Reporting Standard)

Стандарт по автоматическому обмену информацией о финансовых счетах (CRS) разработан Организацией экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и направлен на предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов с использованием офшорных юрисдикций и обеспечения прозрачности финансовой информации.

12 мая 2016 года ФНС России от имени Российской Федерации подписав многостороннее Соглашение компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией подтвердила намерение начать в 2018 году обмен информацией за 2017 год.

Федеральный закон от 27.11.2017 г. № 340-ФЗ внес дополнения в Налоговый кодекс Российской Федерации, согласно которым российские организации финансового рынка обязаны идентифицировать клиентов, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий), и представлять данные о таких клиентах и их счетах в ФНС России, а клиенты, в свою очередь, обязаны предоставлять данную информацию по запросу финансовой организации.

Сбор информации в целях представления данные о клиентах – налоговых резидентах иностранных государств и их счетах в ФНС России Банк осуществляет в соответствии с Положением, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 16 июня 2018 г. N 693 "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)".

«СДМ-Банк» (ПАО) не оказывает своим клиентам консультационные услуги по вопросам определения налогового резидентства согласно требованиям FATCA и CRS. Ознакомиться с информацией по налоговому резидентству для разных стран можно на сайте ОЭСР.

В целях выявления налогового резидентства клиента – физического лица, выгодоприобретателя и лица, прямо или косвенно контролирующего клиента – юридического лица сотрудники банка обязаны задать уточняющие вопросы и получить подтверждающие документы.

Аудиторы

Аудиторы СДМ-Банка по РСБУ и МСФО

Аудиторской организацией, проводящей аудит годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности и Российскими стандартами бухгалтерского учета и отчетности является:

Наименование
Акционерное общество «Делойт и Туш СНГ»
Местонахождение
125047, г.Москва, ул.Лесная, д.5
Членство в саморегулируемой организации аудиторов
Саморегулируемая организация аудиторов «Российский Союз аудиторов» (Ассоциация)
Номер в реестре аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов
ОРНЗ: 11603080484